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中泰证券投资者分类标准、方法及适当性匹配规则
来源:中泰证券 作者:中泰证券 时间:2018-09-05
 中泰证券投资者分类标准、方法

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根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、中国证券业协会、基金业协会实施指引等规定,中泰证券股份有限公司根据投资者填写的《风险承受能力评估问卷》及评分标准,将投资者按其风险承受能力由高至低分为C5(激进型)、C4(积极型)、C3(稳健型)、C2(谨慎型)、C1(保守型)(含风险承受能力最低类别的投资者)。自201771日起正式执行,请投资者知悉。

 

投资者风险承受能力分类标准

投资者风险承受能力分类

问卷分值

类型说明

C5(激进型)

83-100

此类投资者为了获得高回报的投资收益能够承受投资产品价格的剧烈波动,也可以承担这种波动所带来的结果,投资目标主要是取得超额收益,为实现投资目标愿意承担较高的投资风险。此类投资者能够承担相当大的投资风险和本金亏损风险。

 

C4(积极型)

54-82

此类投资者愿意承担相当程度的风险,投资目标主要是取得超额收益,为实现投资目标愿意承担相对较高的投资风险。此类投资者能够承担较大的投资风险和本金亏损风险。

C3(稳健型)

37-53

此类投资者愿意承担一定程度的风险,主要强调投资风险和资产增值之间的平衡,主要投资目标是资产的增值,为了获得一定收益可以承受投资产品价格的波动,甚至可以承受一段时间内投资产品价格的下跌。此类投资者可以承受一定程度的资产波动风险和本金亏损风险。

 

C2(谨慎型)

20-36

此类投资者只愿意承担较小的风险,首要目标仍以资产保值为主,并在此基础上使资产有一定程度的增值,愿意承受少许本金的损失和波动。

 

C1(保守型)

0-19

此类投资者不愿意接受暂时的投资损失或者极小的资产波动,关注本金的安全,属于风险厌恶型的投资者,首要投资目标是保持投资的稳定性与资产的保值,并在此基础上尽可能使资产一定程度的增值,不愿意承受或能承受少许本金的损失和波动。此类投资者为达到上述目标追求回报率可能很低,以换取本金免于受损和较高的流动性。

 

 

 

投资者风险承受能力适当性匹配表

投资者风险承受能力类型

适当性匹配

C5(激进型)

投资者适合购买或接受R5(高风险)、R4(中高风险)、R3(中风险)、R2(中低风险)和R1(低风险)的产品或服务

 

C4(积极型)

投资者适合购买或接受R4(中高风险)、R3(中风险)、R2(中低风险)和R1(低风险)的产品或服务

 

C3(稳健型)

投资者适合购买或接受R3(中风险)、R2(中低风险)和R1(低风险)的产品或服务

C2(谨慎型)

投资者适合购买或接受R2(中低风险)和R1(低风险)的产品或服务

 

C1(保守型)

投资者适合购买或接受R1(低风险)的产品或服务

 

 

 

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